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2016證券從業(yè)考試《基礎知識》交易相關重點五十六

來源：考試吧　2016-9-12 8:41:58　【要考試，上考試吧！】　證券從業(yè)萬題庫

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　　2016證券從業(yè)考試《基礎知識》交易相關重點匯總

　　債券質押式回購交易

　　一、債券質押式回購交易的概念(掌握)

概念	債券質押式回購交易，是指融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）在將債券質押給融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。
交易場所	（1）滬、深證券交易所。（2）全國銀行間同業(yè)拆借中心。
債券品種	目前交易所上市的各類債券都可以用作質押式回購。
參與主體	（1）證券交易所參與主體：證券公司、保險公司、證券投資基金、上市商業(yè)銀行（2）全國銀行間同業(yè)拆借中心參與主體：商業(yè)銀行、保險公司、財務公司、證券投資基金等金融機構。

　　二、證券交易所債券質押式回購交易(掌握)

　　(一)證券交易所質押式回購制度和回購品種

　　回購

　　制度

　　▲標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。

　　(1)上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　(2)深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　回購

　　品種

　　回購

　　品種

回購制度	▲證券交易所質押式回購實行質押庫制度。 ▲當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。 ▲當日申報轉回的債券，當日可以賣出。
回購制度	▲交易所債券質押式回購實行標準券制度。
回購品種	上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購有：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個品種。代碼為GC001,，GC002等
	深圳證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購有：1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個品種。代碼為R001，R002等。
	深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業(yè)債回購有：1天、2天、3天、7天4個品種。代碼為RC--001，RC—002等。

　　(二)證券交易所債券質押式回購交易流程

　　▲營業(yè)部應對投資者證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額進行檢查。標準券余額不足的，債券回購的申報無效。投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”。營業(yè)部收到債券回購交易申請表后，有權對投資者的回購交易申請進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度。審查無異議的，營業(yè)部應根據投資者申請的時間、品種、數(shù)量及價格等及時辦理，并將辦理結果及時通知投資者。

　　▲債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。

　　▲當日申報轉回的債券，當日可以賣出。

　　(三)證券交易所質押式回購的申報要求

　　申報要求

報價方式

以每百元資金的到期年收益率進行報價

申報要求

上海證券交易所

（1）申報單位為手，1000元標準券為1手。

（2）計價單位為每百元資金到期年收益。

（3）申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍。

（4）申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手。

（5）申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

深圳證券交易所

（1）申報單位為張，100元標準券為1張。

（2）最小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍。

（3）申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過10萬張。

　　三、全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則(熟悉)

　　▲全國銀行間債券市場債券質押式回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

　　《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場質押式回購的債券是指經中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　▲中央國債登記結算有限責任公司(簡稱“中央結算公司”)為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。

　　▲中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機構對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)督。

　　(一)全國銀行間市場質押式回購參與者

　　1.在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構。

　　2.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

　　3.經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

　　▲這些機構進入全國銀行間債券市場，應簽署“全國銀行問債券市場債券回購主協(xié)議”。除簽訂回購主協(xié)議外，回購雙方進行回購交易應逐筆訂立回購成交合同�；刭彸山缓贤c債券回購主協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同。

　　(二)全國銀行間市場質押式回購成交合同

　　▲回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議�；刭彸山缓贤瑧捎脮嫘问�。具體包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

　　▲回購雙方需在中央結算公司辦理債券的質押登記。質押登記是指中央結算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結算指令，在融資方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結的行為。以債券為質押進行回購交易，應辦理質押登記�；刭徍贤谵k理質押登記后生效。合同一經成立，交易雙方應全面履行合同規(guī)定的義務，不得擅自變更或解除合同。

　　(三)全國銀行間市場質押式回購交易品種及交易單位

回購期限	最短為1天，最長為1年。（不得展期）
交易單位	債券面額1萬元。
交易數(shù)額	最小為債券面額10萬元。
回購利率	由交易雙方自行確定。
回購期間的規(guī)定	回購期間，交易雙方不得動用質押的債券�；刭彽狡趹凑蘸贤s定全額返還回購項下的資金，并解除質押關系。

　　(四)全國銀行間市場質押式回購詢價交易方式

　　全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟�；刭徑灰壮山缓�，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。

　　自主

　　報價

自主報價	公開報價	（1）公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的、不可直接確認成交的報價。（2）公開報價分為單邊報價和雙邊報價。 ▲單邊報價是指參與者為表明自身對資金或債券的供給或需求而面向市場作出的公開報價。 ▲雙邊報價是指參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
	對話	對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方做出的、對手方確認即可成交的報價。
格式化詢價	格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內容填報自己的交易意向。未按規(guī)定作的報價為無效報價。

確認成交	確認成交須經過“對話報價——確認”的過程，即一方發(fā)送的對話報價，由對手方確認后成交，交易系統(tǒng)及時反饋成交。交易一經確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。

　　(五)全國銀行間債券市場質押式回購違規(guī)行為及處罰

　　債券回購業(yè)務參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3 萬元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠鋫灰讟I(yè)務資格;對直接負責的主管人員和直接責任人員，由其主管部門給予紀律處分;違反中國人民銀行有關金融機構高級管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　1.擅自從事借券、租券等融券的業(yè)務。

　　2.擅自交易未經批準上市債券。

　　3.制造并提供虛假資料和交易信息。

　　4.操縱債券交易價格，或制造債券虛假的價格。

　　5.不遵守有關規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果。

　　6.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。

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