2016證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點匯總

　　權(quán)益處理(熟悉)

　　在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使

　　所謂對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。

　　(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理

　　證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息、股票紅利或權(quán)證等，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金或利息、記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

　　(三)其他權(quán)益的處理

　　證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

　　(四)融券交易期間權(quán)益的處理

　　客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行補償：

　　1.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　2.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。

　　3.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

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