五、LOF份額的上市交易及申購和贖回

　　(一)LOF份額的上市條件

　　LOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。基金申請在交易所上市應(yīng)當具備下列憊件：

　　1.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;

　　2.募集金額不少于2億元人民幣;

　　3.持有人不少于1 000人;

　　4.交易所規(guī)定的其他條件。

　　(二)LOF份額的交易規(guī)則

　　基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值�；�金上市后，投資者可在交易時間內(nèi)通過交易所各會員單位證券營業(yè)部買賣基金份額，以交易系統(tǒng)撮合價成交。LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：

　　1.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　2.深圳證券交易所對LOF交易實行價格跌漲幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。在日常交易中，于T日閉市后，中國結(jié)算公司深圳分公司根據(jù)LOF的交易數(shù)據(jù)，計算每個投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對投資者的證券賬戶余額進行相應(yīng)的記增或記減處理，完成LOF份額的交收。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　(三)LOF份額的申購和贖回

　　LOF份額的場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“金額申購、份額贖回”原則，申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為一份基金份額。申購、贖回流程如下：

　　1.T日，場內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機構(gòu)向交易所交易系統(tǒng)申報基金申購、贖回申請;場外投資者以深圳開放式基金賬戶通過代銷機構(gòu)提交基金申購、贖回申請。

　　2.T+1日，中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人傳送的申購、贖回確認數(shù)據(jù)，進行場內(nèi)、場外申購、贖回的基金份額登記過戶處理。

　　3.自T+2日起，投資者申購份額可用。

　　(四)LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記的行為。由于LOF份額是分系統(tǒng)登記的，登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回，不能直接在證券交易所賣出;登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額既可以在證券交易所賣出，也可以直接申請贖回。擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，即將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)，或?qū)⒌怯浽谧C券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到基金注冊登記系統(tǒng)。目前，基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要2個交易日的時問，即持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請;如處理成功，T+2日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。

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