查看匯總：2015年證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)內(nèi)容精講匯總

　　第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購

　　一、開放式基金的募集

　　(一)開放式基金募集的程序

　　開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

　　(二)申請募集文件

　　開放式基金應(yīng)提交的申請募集文件項目與封閉式基金的基本相同，但開放式基金在一些文件的具體內(nèi)容上與封閉式基金有所不同。

　　(三)募集申請的核準(zhǔn)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　(四)開放式基金的募集期

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。

　　(五)開放式基金份額的發(fā)售

　　開放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

　　(六)開放式基金的基金合同生效

　　1.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

　　(1)基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

　　(2)基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　2.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

　　(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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