查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第五節(jié)基金行業(yè)人員監(jiān)管

　　要點十六

　　一、基金行業(yè)高管人員監(jiān)管

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　要點十七

　　(一)加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性監(jiān)管的重要性表現(xiàn)在四個有利于上。

　　第一，有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二，有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。

　　第三，有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險，及時發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

　　第四，有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　要點十八

　　(二)對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　通常的管理手段包括資格考試、注冊制度、持續(xù)教育計劃和建立高級管理人員檔案等。

　　1.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格;

　　(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

　　(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷;

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

　　(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　2.獨立董事任職資格，包括：

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;

　　(2)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)以任職;

　　(3)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人沒有利害關(guān)系;

　　(4)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

　　(三)基金行業(yè)高級高管人員的基本行為規(guī)范

　　(四)對基金管理公司監(jiān)督長的監(jiān)督管理

　　【例題13·判斷題】公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會、但是可以不向中國證監(jiān)會報告。()

　　A(對)

　　B(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點十九

　　(五)對高級管理人員的監(jiān)管手段

　　1.高管人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核。

　　2.督察長發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告。

　　3.出具警示函、進行監(jiān)管談話。

　　4.暫停職務(wù)或者免除職務(wù)。

　　主要有五種情況。

　　第一，高級管理人員最近】年內(nèi)中國證監(jiān)會出具

　　警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二，最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開遣責兩次以上。

　　第三，擅離職守。

　　第四，向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職能的。

　　第五，其他情形。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

　　5.離任審計、離任審查。

　　高管人員離任，相應(yīng)的機構(gòu)要對其進行離任審查。

　　6.違法違規(guī)處理。

　　【例題14·單項選擇題】督察長應(yīng)當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】A

　　【例題15·單項選擇題】申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備()以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　要點二十

　　二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

　　基金管理公司投資管理人員，是指在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責的人員，包括公司投資決策委員會成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員，公司投資、研究、交易部門的負責人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。

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