LOF募集概述

　　LOF的募集分場外募集與場內(nèi)募集兩部分。場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　LOF的場外募集

　　LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機構(gòu)進行認購。投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)從場外認購LOF，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

　　投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購的，必須按照金額進行認購(即投資者的認購申報以元為單位)。基金管理人可按認購金額分段設(shè)置認購費率。認購費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。

　　中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱“TA系統(tǒng)”)依據(jù)管理人給定的認購費率，按如下公式計算投資者認購所得基金份額：

　　凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

　　認購手續(xù)費=凈認購金額×認購費率

　　認購份額=凈認購金額/基金份額面值

　　基金份額面值認購份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后兩位。認購資金募集期間的利息可折合成基金份額，募集期結(jié)束后統(tǒng)一記入投資者深圳開放式基金賬戶。

　　LOF的場內(nèi)募集

　　LOF通過交易所場內(nèi)募集基金份額，除要遵循一般開放式基金的募集規(guī)定外，基金管理人還需向深圳證券交易所提出發(fā)售申請。在獲得深圳證券交易所的確認后，在基金募集期內(nèi)每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價模式，但無配號及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購(即投資者的認購申報以基金份額為單位)。深圳證券交易所掛牌價格為基金面值，投資者需繳納的認購金額計算公式為：

　　認購金額=掛牌價格×認購份額×(1+證券公司傭金比率)

　　證券公司傭金=掛牌價格×認購份額×證券公司傭金比率

　　凈認購金額=掛牌價格×認購份額

　　由于認購費率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定，證券公司可按照《基金招募說明書》中約定的認購費率設(shè)定投資者認購的傭金比率，并將投資者繳付的認購凈金額劃付中國結(jié)算深圳分公司。

　　認購凈金額募集期間的利息可折合成基金份額。募集期結(jié)束后，基金管理人統(tǒng)一計算各投資者可折合的基金份額(所折合的基金份額須為整數(shù)份)，并將份額明細數(shù)據(jù)交中國結(jié)算深圳分公司計人投資者的深圳證券賬戶。