21.基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3 000萬元人民幣。 ( )

　　對　 錯

　　22.在一般的情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是作為買方的證券公司的研究報告。 ( )

　　對　 錯

　　23.交易員接受交易指令后，應當尋找合適的機會，以盡可能低的價位買入需要買入的股票或債券，以盡可能高的價位賣出應當賣出的股票或債券。 ( )

　　對　 錯

　　24.對于基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目需由投資決策委員會審批。 ( )

　　對　 錯

　　25.審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例是投資決策委員會的主要職責。 ( )

　　對　 錯

　　26.基金投資運作管理是基金管理公司的核心業(yè)務，基金管理公司的投資部門具體負責基金的投資管理業(yè)務。 ( )

　　對　 錯

　　27.投資決策委員會是公司常設機構，是公司最高投資決策機構，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。 ( )

　　對　 錯

　　28.風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。 ( )

　　對　 錯

　　29.風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。 ( )

　　對　 錯

　　30.督察長的薪酬由董事會決定。 ( )

　　對　錯

　　31.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是與證券投資基金在性質上沒有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務。 ( )

　　對　錯

　　32.公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責，開展監(jiān)察稽核工作。公司應保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和絕對性。 ( )

　　對　錯

　　33.公司重大業(yè)務的授權可以采取書面或口頭形式。 ( )

　　對　錯

　　34.審慎性原則要求制定內部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。 ( )

　　對　錯

　　35.在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。這種交易指令具體包括買入(賣出)何種有價證券、買入(賣出)的時間和數(shù)量、買入(賣出)的價格控制等。 ( )

　　對　錯

　　36.公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易或者公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。 ( )

　　對　錯

　　37.基金管理公司從事多個客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。 ( )

　　對　錯

　　38.基金管理公司的重要業(yè)務部門和崗位應當進行物理隔離。( )

　　對　錯

　　2011年證券從業(yè)資格考試大綱

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎知識》章節(jié)習題匯總