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            2009證券考試:證券投資基金(第三章)復(fù)習(xí)精華

              第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購

              一、開放式基金的募集P49

              (一)開放式基金募集的程序

              開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似,也要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

              (二)申請募集文件

              (三)募集申請的核準(zhǔn)

              (四)開放式基金的募集期限

              (五)開放式基金份額的發(fā)售

              (六)開放式基金的基金合同生效

              2個條件,對比封閉式基金條件。

              (1)基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣;

              (2)基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

              基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任:2條

              (1)固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

              (2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

              二、開放式基金的認(rèn)購P50

              (一)開放式基金的認(rèn)購渠道

              (二)認(rèn)購步驟

              投資者參與認(rèn)購開放式基金,分開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟。

              1.基金賬戶的開立

              個人投資者申請開立基金賬戶,一般需提供下列資料:

              (1)本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等);

              (2)委托他人代為開戶的,代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件;

              (3)在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶;

              (4)開戶申請表。

              2.資金賬戶的開立

              3.認(rèn)購確認(rèn)

              一般情況下,基金認(rèn)購申請一經(jīng)提交,不得撤銷。

              (三)認(rèn)購方式與認(rèn)購費率

              1.認(rèn)購方式

              開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式,即投資者在辦理認(rèn)購申請時,不是直接以認(rèn)購數(shù)量提出申請,而是以金額申請。在扣除相應(yīng)費用后,再以基金面值為基準(zhǔn)換算為認(rèn)購數(shù)量。

              2.前端收費模式與后端收費模式

              3.認(rèn)購費用與認(rèn)購份額

              (四)不同基金類型的認(rèn)購費率

              目前,我國股票型基金的認(rèn)購費率大多在1%~1.5%左右,債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下,貨幣型基金一般認(rèn)購費為0。

              (五)最低認(rèn)購金額與追加認(rèn)購金額

              一些開放式基金在認(rèn)購時會設(shè)定最低認(rèn)購金額。我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為1 000元人民幣。

              例題4:下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購步驟( )。

              A.開戶

              B.確認(rèn)

              C.贖回

              D.認(rèn)購

              答案:ABD

             

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