(三)《刑法》的有關規(guī)定

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。

　　3.有下列行為之一的，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任;單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價格的。

　　處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段，制定和實施罰則，打擊證券公司的違規(guī)、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護投資者的利益和維護證券市場的正常秩序，從而為證券市場健康、規(guī)范的發(fā)證提供保證。

　　【例11·單選題】證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】D

　　【例12·多選題】證券公司自營業(yè)務違反《刑法》規(guī)定的行為有( )。

　　A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

　　C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

　　D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　【答案】ABC

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