要點(diǎn)三

　　(二)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易流程

　　1.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“買(mǎi)入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣(mài)出”(S)予以申報(bào)。

　　2.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。

　　要點(diǎn)四

　　(三)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求

　　1.報(bào)價(jià)方式。以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　2.申報(bào)要求。滬、深證券交易所對(duì)申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定有所不同。

　　3.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　(1)申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;

　　(2)計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;

　　(3)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍;

　　(4)申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)l萬(wàn)手;

　　(5)申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　4.深圳證券交易所規(guī)定：

　　(1)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，l00元標(biāo)準(zhǔn)債券為1張;

　　(2)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍;

　　(3)申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。

　　【例題3·單選題】

　　深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。

　　A.1萬(wàn)張

　　B.10萬(wàn)張

　　C.50萬(wàn)張

　　D.100萬(wàn)張

　　【答案】B

　　要點(diǎn)五

　　三、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

　　1.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

　　2.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　3.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　要點(diǎn)六

　　(一)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者

　　1.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　2.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　3.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　4.結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　【例題4·不定項(xiàng)選擇題】

　　全國(guó)銀行問(wèn)債券回購(gòu)參與者包括( )。

　　A.中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行總行

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)

　　銀行分行

　　【答案】ACD

　　要點(diǎn)七

　　(二)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同

　　1.回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式。具體包括全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。

　　2.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

　　【例題5·判斷題】

　　以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同的，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字也是必備條款。( )

　　A.(對(duì))

　　B.(錯(cuò))

　　【答案】B(錯(cuò))

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