要點四

　　(三)為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　1.該項業(yè)務是指證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。

　　2.特點：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;特定性，即要設定特定的投資目標;通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　【例題3·判斷題】

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。(　　)

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

　　要點五

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務資格

　　(一)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件(教材共6點，重點是2、3點)

　　2.凈資本不低于2億元人民幣。

　　3.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(二)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格應提交材料

　　(三)其他要求(教材共4點，重點是第2點)2.設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　【例題4·不定項選擇題】

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有(　　)。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　【答案】ABD

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