查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第七章資產管理業(yè)務

　　考綱分析

　　掌握資產管理業(yè)務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產管理業(yè)務資格的條件：熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產管理業(yè)務的基本原則;熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉定向資產管理業(yè)務內部控制的基本要求。

　　熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉

　　設立集合資產管理計劃的備案與批準程序：熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容;熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。

　　熟悉集合資產管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。

　　熟悉資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產管理業(yè)務的風險及防范措施;熟悉資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。

　　要點解析

　　第一節(jié)　資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格

　　要點一

　　一、資產管理業(yè)務的含義及種類

　　1.資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　2.資產管理業(yè)務包括三種：為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務。

　　【例題1·判斷題】

　　資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。(　　)

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】A(對)

　　要點二

　　(一)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　1.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。

　　2.特點：證券公司與客戶必須是一對一的;具體投資方向應在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。

　　要點三

　　(二)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　1.種類限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　·限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　·限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　2.特點

　　集合性，即證券公司與客戶是一對多的;投資范圍有限定性和非限定性之分;客戶資產必須進行托管;通過專門賬戶投資運作;較嚴格的信息披露。

　　【例題2·判斷題】

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。(　　)

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

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