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　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考綱分析

　　第四節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范

　　要點(diǎn)十六

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　(二)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　(三)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　要點(diǎn)十七

　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　1.證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。

　　2.要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　3.對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管。

　　4.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督。

　　(二)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　1.要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理。

　　2.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　3.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理

　　系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　4.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。

　　5.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。

　　6.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。

　　(三)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　1.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理。

　　2.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。

　　3.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。

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