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第二章證券交易程序

　　第三節(jié)委托買賣

　　要點九

　　一、委托形式

　　客戶在辦理委托買賣證券時，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。

　　1.柜臺委托

　　2.非柜臺委托

　　主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。(客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式，當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時，客戶可以采用上述其他委托方式下達(dá)委托指令。)

　　要點十

　　二、委托內(nèi)容

　　(一)委托指令的基本要素

　　1.證券賬號

　　2.日期

　　3.品種

　　品種是指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。

　　委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。4.買賣方向

　　5.數(shù)量

　　6.價格

　　7.時間

　　8.有效期

　　9.簽名

　　10.其他內(nèi)容(身份證號碼、資金賬號等)

　　【例題15·不定項選擇題】

　　非柜臺委托主要有(　　)等形式。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.傳真委托

　　C.人工電話委托

　　D.自助和電話自動委托

　　【答案】ABCD

　　【例題16·不定項選擇題】

　　以委托單為例，委托指令的基本要素包括(　　)

　　A.數(shù)量、價格

　　B.時間、有效期

　　C.品種、買賣方向

　　D.證券賬號、日期

　　【答案】ABCD

　　【例題17·不定項選擇題】

　　客戶委托買賣證券名稱的方法有(　　)。

　　A.全稱

　　B.簡稱

　　C.代碼

　　D.簡拼

　　【答案】ABC

　　要點十一

　　(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定

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