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第二章證券交易程序

　　第二節(jié)證券賬戶和證券托管

　　要點(diǎn)三

　　一、證券賬戶管理開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　中國結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　【例題6·單選題】

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，(　　)對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　要點(diǎn)四

　　(一)證券賬戶的種類一是按照交易場(chǎng)所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

　　二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶。

　　1.人民幣普通股票賬戶

　　人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。

　　A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　2.人民幣特種股票賬戶

　　人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　3.證券投資基金賬戶

　　【例題7·判斷題】人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。(　　)

　　A.(對(duì))

　　B.(錯(cuò))

　　【答案】A(對(duì))

　　【例題8·判斷題】

　　人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。(　　)

　　A.(對(duì))

　　B.(錯(cuò))

　　【答案】A(對(duì))

　　要點(diǎn)五

　　(二)開立證券賬戶的基本原則合法性原則和真實(shí)性原則。

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