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　　第一章 證券交易概述

　　第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場所

　　一、證券交易的定義;證券交易與證券發(fā)行的關系:相互促進，相互制約;中國證券交易市場的建立和發(fā)展。

　　二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性;流動性、收益性和風險性三者之間的關系;證券交易的原則：公開、公平、公正;“三公”原則的含義。

　　三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類(金融期權交易和存托憑證交易)。

　　四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易;股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價;三種競價方式的含義及內容。

　　五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券;債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易;全價交易和凈價交易的含義。

　　六、基金交易的概念及含義;基金的分類：封閉式基金和開放式基金;封閉式基金和開放式基金不同的交易方法;可轉換債券的含義;可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征;認股權證的含義及特征;金融期貨交易的含義;在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數(shù)期貨;金融期權交易的含義;金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權;金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數(shù)期權;存托憑證及存托憑證交易的含義;存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。

　　七、證券交易場所的含義及其作用;證券交易所的定義及特征;證券交易所的組織形式：會員制和公司制;場外交易市場的定義、特征及交易方法。

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