(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有()。

　　A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下

　　C在計(jì)算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險越能較好的防范

　　D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布

　　題 型：常識題

　　頁 碼：296

　　難 易 度：中

　　專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率;對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

　　(72)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。

　　A機(jī)構(gòu)

　　B信息

　　C會計(jì)核算

　　D賬戶

　　題 型：常識題

　　頁 碼：204

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　(73)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是()。

　　A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收

　　B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收

　　C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

　　D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保

　　題 型：常識題

　　頁 碼：301

　　難 易 度：易

　　專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。

　　(74)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有()。

　　A開盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

　　B不能產(chǎn)生開盤價的以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

　　C開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效

　　D開盤價并不是交易所的第一筆成交價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：AB解析內(nèi)容 開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效;開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

　　(75)下列對債券買斷式回購描述正確的是()。

　　A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新

　　B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　C在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移

　　D買斷式回購又稱開放式回購

　　題 型：常識題

　　頁 碼：289

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購和質(zhì)押式回購。

　　(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。

　　A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好

　　B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：90-91

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　(77)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　A證券公司

　　B自然人

　　C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)

　　D基金管理公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：27

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　(78)根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。

　　A結(jié)算參與人資格證書

　　B法定代表人授權(quán)委托書

　　C開立資金交收賬戶申請表

　　D資金交收賬戶印鑒卡

　　題 型：常識題

　　頁 碼：312

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。

　　(79)我國證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。

　　A派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　D參加會員大會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：15

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場從事證券交易活動”是會員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。

　　(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。

　　A經(jīng)營范圍

　　B承擔(dān)風(fēng)險的能力

　　C組織機(jī)構(gòu)

　　D人員素質(zhì)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：15

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會條件的方面。

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