(51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易不滿(mǎn)()，證券公司不得向其融資、融券。

　　A3個(gè)月

　　B半年

　　C1年

　　D2年

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：257

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易滿(mǎn)半年以上。

　　(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等

　　B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

　　C證券委托人是指接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人

　　D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：83

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶(hù)委托代客買(mǎi)賣(mài)證券的中間人。

　　(53)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。

　　A監(jiān)事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部的三級(jí)體制

　　B投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制

　　C董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

　　D董事會(huì)-投資決策部門(mén)的二級(jí)體制

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：201

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 常識(shí)題，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制來(lái)設(shè)立。

　　(54)下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C證監(jiān)會(huì)

　　D證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：211

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。

　　(55)在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()。

　　A在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)

　　B自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

　　C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

　　D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：198-199

　　難 易 度：中

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

　　(56)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日(T日)日終暫不交付或從其資金交收賬戶(hù)中扣劃。如次一交易日仍欠庫(kù)，則中國(guó)結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　AT+2日

　　BT+1日(含節(jié)假日)

　　CT日(含節(jié)假日)

　　DT日(不含節(jié)假日)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：295

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券在T日欠庫(kù)，且次一交易日(T+1日)仍欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于該交易日(T+1日)起(含節(jié)假日)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　(57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶(hù))融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。

　　A投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：258

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

　　(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A1份

　　B10份

　　C100份

　　D1000份

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：184

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　(59)下面不屬于證券交易市場(chǎng)作用的有( )。

　　A實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露

　　B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)

　　C批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng)

　　D為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：9

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場(chǎng)的作用。證券交易市場(chǎng)的作用除ABD三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格。

　　二 多選

　　(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。

　　A1萬(wàn)手

　　B10萬(wàn)手

　　C5萬(wàn)手

　　D100萬(wàn)手

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：34

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。

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