(41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過(guò)凈資本的5%;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。

　　(42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。

　　A交易數(shù)據(jù)接收

　　B開(kāi)立結(jié)算賬戶

　　C清算

　　D發(fā)送清算結(jié)果

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。

　　(43)投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　A證券交易所

　　B中國(guó)結(jié)算公司

　　C證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。

　　A成交金額的0.1%

　　B成交金額的0.05%

　　C成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元

　　D成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：48

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 B股過(guò)戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。

　　(45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。

　　A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B傭金

　　C過(guò)戶費(fèi)

　　D印花稅

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：47

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來(lái)交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。

　　(46)在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　A新股發(fā)行人

　　B新股發(fā)行主承銷商

　　C證券交易所

　　D證券登記結(jié)算公司

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

　　A證券交易所

　　B中國(guó)結(jié)算公司

　　C證券公司

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

　　(48)配股權(quán)證是上市公司給予()的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

　　A股東

　　B債權(quán)者

　　C高層管理人員

　　D內(nèi)部職工

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：306

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。

　　(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立

　　C對(duì)不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理

　　D證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：224

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　(50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。

　　A可以表明參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

　　B可以保證本金安全

　　C不保證最低收益

　　D可以保證資產(chǎn)投資不受損失

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：238

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

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