(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為()股。

　　A100

　　B1000

　　C50

　　D500

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：162

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購(gòu)單位為1000股。

　　(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A債券賬戶

　　BA股賬戶

　　C轉(zhuǎn)債賬戶

　　D基金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()元或其整數(shù)倍。

　　A0.01

　　B0.1

　　C1

　　D10

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。

　　(34)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。

　　A1000萬(wàn)

　　B5000萬(wàn)

　　C1億

　　D5億

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：198

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。

　　(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。

　　A堅(jiān)持為客戶保密制度

　　B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

　　D接受客戶的全權(quán)委托

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：92

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對(duì)。

　　(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　B數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　C交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　D數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：61

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：274-275

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。

　　(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級(jí)賬戶。

　　A一級(jí)

　　B二級(jí)

　　C三級(jí)

　　D四級(jí)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：256

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

　　(39)()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　A證券公司

　　B托管機(jī)構(gòu)

　　C客戶

　　D銀行

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：237

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

　　(40)對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的()家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A3

　　B5

　　C10

　　D20

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：77

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

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