(21)我國設(shè)立了()基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　A證券發(fā)行風(fēng)險

　　B證券交收風(fēng)險

　　C證券結(jié)算風(fēng)險

　　D證券交易風(fēng)險

　　題 型：常識題

　　頁 碼：12

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　(22)一般來說，信用等級最高的債券是()。

　　A政府債券

　　B金融債券

　　C長期債券

　　D短期債券

　　題 型：常識題

　　頁 碼：4

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。

　　(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　題 型：常識題

　　頁 碼：60

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。

　　(24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)

　　AT+1日

　　BT+2日

　　CT+3日

　　DT+6日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：167

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T+6日。

　　(25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A3個月

　　B6個月

　　C10個月

　　D12個月

　　題 型：常識題

　　頁 碼：185

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　(26)證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。

　　A1‰

　　B2‰

　　C2.5‰

　　D3‰

　　題 型：常識題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：中

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　(27)新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C主承銷商

　　D發(fā)行人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　(28)下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是()。

　　A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

　　B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　題 型：常識題

　　頁 碼：242

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險。

　　“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險;

　　“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險;

　　“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。

　　(29)證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A10日內(nèi)

　　B10個工作日

　　C5個工作日

　　D5日內(nèi)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：244

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。

　　(30)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。

　　A500%

　　B30%

　　C5%

　　D1%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：204

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。

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