(11)清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為( )。

　　A結(jié)算

　　B核算

　　C審核

　　D交易

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 常識(shí)題，清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。

　　(12)國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。

　　A追溯調(diào)整

　　B不追溯調(diào)整

　　C部分追溯調(diào)整

　　D無(wú)法判斷

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：299

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

　　(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

　　A30日

　　B10日

　　C60日

　　D6個(gè)月

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：219

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

　　(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。

　　A高效性

　　B效率性

　　C有效性

　　D經(jīng)濟(jì)性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。

　　(15)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。

　　A已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C融資專用資金賬戶

　　D已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：256

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請(qǐng)融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。

　　(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。

　　(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A1991年2月

　　B1990年11月

　　C1991年7月

　　D1990年12月

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：2

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。

　　(18)在深圳證券交易所，對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股表示()。

　　A同意

　　B反對(duì)

　　C棄權(quán)

　　D議案一

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：171

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。

　　(19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。

　　A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　D收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

　　(20)按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A10%

　　B15%

　　C5%

　　D20%

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：82

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

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