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(151)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：166
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考核分紅派息的內(nèi)容。在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。中國結(jié)算公司上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃給指定的證券公司。投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。
(152)按照現(xiàn)行規(guī)定，投資者進(jìn)行證券的非交易過戶不收取費(fèi)用。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：102
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者進(jìn)行非交易過戶是需要交費(fèi)的。經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證，并于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
(153)標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考察標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計算和公布。
(154)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機(jī)。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機(jī)。
(155)深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：180
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
(156)參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 參加會員大會是證券交易所會員的權(quán)利之一。
(157)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)由于引入了貨銀對付交收機(jī)制，即“一手交錢、一手交貨”，因此就不再會發(fā)生信用風(fēng)險。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：319
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 信用風(fēng)險可進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險”和“價差風(fēng)險”。在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般采取暫不向違約方交付證券的本金風(fēng)險防范措施(即實(shí)行貨銀對付原則)，同時履行共同對手方職責(zé)，按先前的成交價將對應(yīng)賣出款項(xiàng)墊付給守約方。為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險即為價差風(fēng)險。
(158)10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法連續(xù)交易的情形。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：72
難 易 度：難
專家答案：B解析內(nèi)容 10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無法正常開始交易。
(159)上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)用申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表?xiàng)墮?quán)。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：171
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表?xiàng)墮?quán)。
(160)在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應(yīng)承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：238
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 作出此項(xiàng)承諾的應(yīng)該是管理人。
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