(121)在我國，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤后計(jì)入該證券成交總量。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：61

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　(122)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：196

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(123)證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，“證券交易所”可以責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報(bào)批評、公開批評、取消會籍等。

　　(124)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：43

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 不能成交者等待機(jī)會成交。

　　(125)凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：28

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察上海證券交易所交易證券的托管制度。

　　(126)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：228

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。

　　(127)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，僅報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：210

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(128)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，證券結(jié)算機(jī)構(gòu)將限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：320

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考核我國結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事前防范措施。

　　(129)對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：183

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　(130)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報(bào)價券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：194

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價： (一)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;(二)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請;(三)北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請; (四)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

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