| 第 1 頁：單選 |
| 第 7 頁：多選 |
| 第 11 頁：判斷 |
(81)關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。
A當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出
C當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)
D權(quán)證交易不實(shí)行價格漲跌幅限制
題 型：常識題
頁 碼：183-184
難 易 度：中
專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不得賣出，權(quán)證交易實(shí)行價格漲跌幅限制。
(82)按照風(fēng)險形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險包括()。
A信用風(fēng)險
B流動性風(fēng)險
C法律風(fēng)險
D結(jié)算銀行風(fēng)險
題 型：常識題
頁 碼：318-319
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。
(83)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有( )。
A股票的大宗交易
BETF的申購與贖回
C融資融券交易
D特定證券的主交易商報價
題 型：常識題
頁 碼：20，21
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。
(84)合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。
A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人
C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人
題 型：常識題
頁 碼：81
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;每個合格投資者只能委托1個托管人。
(85)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。
A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限
B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗資報告
C申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
題 型：常識題
頁 碼：162-163
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上選項均正確。
(86)關(guān)于證券登記，下述說法正確的有( )。
A證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
D證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
題 型：常識題
頁 碼：303
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。其他三個選項都對。
(87)理財顧問服務(wù)具有( )的特點(diǎn)。
A顧問性
B綜合性
C長期性
D專業(yè)性
題 型：常識題
頁 碼：139
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。
(88)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險主要應(yīng)從( )等方面著手。
A信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
B軟硬件設(shè)施
C信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
D系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
題 型：常識題
頁 碼：148
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察技術(shù)風(fēng)險防范的措施。
(89)按照公開原則，證券市場參與各方應(yīng)依法()向社會發(fā)布有關(guān)信息。
A完整
B真實(shí)
C及時
D準(zhǔn)確
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察證券交易原則中的公開原則。
(90)對證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A股份初始登記
B基金募集登記
C債券發(fā)行登記
D權(quán)證發(fā)行登記
題 型：常識題
頁 碼：304
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是初始登記的進(jìn)一步劃分，還包括交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
相關(guān)推薦：
2013年證券從業(yè)資格考試各科目特點(diǎn)分析
| 北京 | 天津 | 上海 | 江蘇 | 山東 |
| 安徽 | 浙江 | 江西 | 福建 | 深圳 |
| 廣東 | 河北 | 湖南 | 廣西 | 河南 |
| 海南 | 湖北 | 四川 | 重慶 | 云南 |
| 貴州 | 西藏 | 新疆 | 陜西 | 山西 |
| 寧夏 | 甘肅 | 青海 | 遼寧 | 吉林 |
| 黑龍江 | 內(nèi)蒙古 |
