(51)某公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27，則該公司標準券余額為( )萬元。

　　A600

　　B635

　　C800

　　D1270

　　題 型：常識題

　　頁 碼：296

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 標準券余額=1000*1.27=1270

　　(52)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。

　　A專設(shè)賬戶、單獨管理

　　B證券公司自營情況報告

　　C刑事處罰

　　D中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　題 型：常識題

　　頁 碼：210，211

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　(53)新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A各證券公司

　　B新股發(fā)行人

　　C證券交易所

　　D證券登記結(jié)算公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　(54)證券交易的公平原則是指()。

　　A證券交易是一種面向社會公開的交易活動

　　B參與交易的各方應當獲得平等的機會

　　C應當公正地對待證券交易的參與各方

　　D要求市場充分的透明度和公信度

　　題 型：常識題

　　頁 碼：3

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

　　(55)()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A集合競價

　　B集成競價

　　C協(xié)議競價

　　D連續(xù)競價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：43

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　(56)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，()的申報買賣部位為賣出。

　　A以資融券方

　　B以券融資方

　　C以券融券方

　　D以資融資方

　　題 型：常識題

　　頁 碼：284

　　難 易 度： 中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，融券方的申報買賣部位為賣出。

　　(57)關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是()。

　　A回購的期限最長不得超過91天

　　B計價單位為每百元面值債券到期購回價

　　C主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　D我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍

　　題 型：常識題

　　頁 碼：284-285，292

　　難 易 度：中

　　專家答案：D解析內(nèi)容 我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍。

　　回購期限有比91天更長的，如182天。

　　計價單位為每百元資金到期年收益。

　　買斷式回購而不是質(zhì)押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。

　　(58)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

　　A1個月

　　B3個月

　　C6個月

　　D1年

　　題 型：常識題

　　頁 碼：264

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

　　(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A3%

　　B5%

　　C8%

　　D10%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。

　　(60)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A5000萬

　　B1億

　　C2億

　　D5億

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

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