(31)()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　B投資決策機(jī)構(gòu)

　　C董事會(huì)

　　D理事會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：201

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 董事會(huì)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　(32)以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。

　　A單一資產(chǎn)管理

　　B專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理

　　C定向資產(chǎn)管理

　　D集合資產(chǎn)管理

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：214-215

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個(gè)種類(lèi)。

　　(33)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。

　　A10

　　B100

　　C1000

　　D1

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：190

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。

　　(34)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

　　B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)

　　C可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，單位為手，1手為100元面額

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：185-186

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u(mài)出，單位為手，1手為1000元面額。

　　(35)目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買(mǎi)賣(mài)()。

　　AA股

　　BB股

　　C債券

　　D權(quán)證

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：26

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

　　(36)證券公司需向開(kāi)戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。

　　A《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　C《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》

　　D《客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：118

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：B解析內(nèi)容 證券公司需向開(kāi)戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。

　　(37)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。

　　A客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)

　　B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)

　　C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量

　　D客戶資金賬戶中的資金余額

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：85

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。根據(jù)排除法來(lái)做本題。

　　(38)下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A建立“防火墻”制度

　　B加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

　　C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D建立健全客戶賬戶管理制度

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：204-206,149

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營(yíng)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　其他三項(xiàng)都屬于“自營(yíng)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　(39)關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

　　DA股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：317-318

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在這一問(wèn)題，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　(40)在()策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

　　A直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　B集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　C無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　D差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：133

　　難 易 度：易

　　專(zhuān)家答案：C解析內(nèi)容 在無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

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