(21)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購(gòu)日后的第( )個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：163

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。

　　(22)有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A采用柜臺(tái)委托，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任

　　B人工電話委托屬于柜臺(tái)委托

　　C自助和電話委托屬于非柜臺(tái)委托

　　D網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：30-31

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 人工電話委托屬于非柜臺(tái)委托。

　　(23)通過(guò)滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。

　　A新股申購(gòu)

　　B增發(fā)

　　C配股

　　D債券回購(gòu)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：170

　　難 易 度：中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購(gòu)。

　　(24)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A證券公司

　　B中國(guó)結(jié)算公司

　　C證券交易所

　　D證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：308

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。

　　A中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　B證券交易所的交易系統(tǒng)

　　C證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

　　D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國(guó)證券登記結(jié)算公司，簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司。

　　(26)信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。

　　A證券交易所

　　B經(jīng)紀(jì)商

　　C證券登記結(jié)算公司

　　D投資者保護(hù)基金

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：7

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

　　(27)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A證券交易所主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù)

　　B中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)

　　C證券公司在公告刊登日完成送股

　　D證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：305

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 “中國(guó)結(jié)算公司”主動(dòng)為投資者增加股數(shù)，自動(dòng)完成股份登記手續(xù);中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù);中國(guó)結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股;證券發(fā)行人申請(qǐng)送股要向“中國(guó)結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。

　　(28)ETF申購(gòu)是投資者通過(guò)()，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C一級(jí)交易商

　　D證券交易所

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：182

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購(gòu)是投資者通過(guò)一級(jí)交易商，申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

　　(29)( )年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　A1991

　　B1990

　　C2005

　　D2004

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：2

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　(30)新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為( )。

　　A交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購(gòu)

　　B交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)

　　C交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購(gòu)

　　D交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購(gòu)的平均價(jià)申購(gòu)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：162

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。

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