(111)上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

　　(112)證券交易所對于不履行義務(wù)的會員可以責令其改正，如果情節(jié)嚴重，則給予警告和罰款的紀律處分。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：17-18

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 紀律處分中不包括罰款。紀律處分措施包括以下幾種：1、在會員范圍內(nèi)通報批評;2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;3、暫�；蛳拗平灰�;4、取消交易權(quán)限;5、取消會員資格。

　　(113)個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須存入與買入100股股票價格等值的資金。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：無頁碼見解析

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，如果不買賣股票，不需要存入資金。

　　(114)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：83

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　(115)按照有關(guān)制度的規(guī)定，當日買進的可轉(zhuǎn)換債券當日即可申請轉(zhuǎn)股，當日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當日賣出。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：186

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。當日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。

　　(116)自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：202

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理。

　　(117)證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：15，18

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)是普通會員的權(quán)利。

　　(118)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：288

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考查全國銀行間市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰。

　　(119)證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：198

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券自營業(yè)務(wù)的定義。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法募集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

　　(120)證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。而由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，則不需要派駐場內(nèi)交易員。

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