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三 判斷
(101)T+1交收，是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個(gè)營業(yè)日完成。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
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難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 T+1交收，是指交易雙方在交易次日完成與交易有關(guān)的證券、款項(xiàng)收付，即買方收到證券、賣方收到款項(xiàng)。
(102)境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：100
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券賬戶合并內(nèi)容。境內(nèi)法人可以申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
(103)結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個(gè)交易日。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
(104)“一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：73
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考核“一級(jí)交易商”的定義。
(105)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：265
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于4000人。
(106)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：167
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 A股的配股權(quán)證不可以在交易所掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
(107)配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：167
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 配股權(quán)證分配方案由董事會(huì)提出，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，向社會(huì)公告。
(108)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：223
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、短期融資券等。
(109)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：163
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
(110)證券賬戶的管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶等。
A正確
B錯(cuò)誤
題 型：常識(shí)題
頁 碼：95
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券賬戶的管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶等。
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