2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)匯總

　　《證券交易》考點(diǎn)：證券交易所的會(huì)員和席位

　　會(huì)員制度：

　　滬深證券交易所通過(guò)接納證券公司入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。

　　證交所具體的會(huì)員管理規(guī)則，包括總則、會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　　(一)會(huì)員資格

　　一般來(lái)說(shuō)，證交所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。滬深證交所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　⑴經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;

　�、凭哂辛己玫男抛u(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;

　�、墙M織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;

　�、瘸姓J(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);

　�、善渌麠l件。

　　(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)

　　1、會(huì)員的權(quán)利。⑴參加會(huì)員大會(huì);⑵有選舉權(quán)和被選舉權(quán);⑶對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑷參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑸對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑹按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　2、會(huì)員的義務(wù)。⑴遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng);⑵遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;⑶派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)[深交所無(wú)此規(guī)定];⑷維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展;⑸按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè);⑹接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。

　　(三)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批

　　1、證券公司將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所。5%

　　2、證券交易所會(huì)員受理。20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意的決定

　　(四)日常管理

　　定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1、監(jiān)督檢查。證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常行為。

　　可采取的措施：⑴口頭警示;⑵書(shū)面警示;⑶要求整改;⑷約見(jiàn)談話;⑸專項(xiàng)調(diào)查;⑹暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑺提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料

　　2、紀(jì)律處分。

　　會(huì)員：⑴在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);⑵在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé);⑶暫�；蛘呦拗平灰�;⑷取消交易權(quán)限;⑸取消會(huì)員資格。【后三項(xiàng)應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告】

　　會(huì)員高管：⑴在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);⑵在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。5個(gè)工作日

　　(六)特別會(huì)員的管理

　　條件：依法設(shè)立且滿1年;承認(rèn)證交所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī);代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　1、特別會(huì)員享有的權(quán)利：

　　⑴列席證券交易所會(huì)員大會(huì);⑵向證券交易所提出相關(guān)建議;⑶接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　2、特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

　�、抛袷貒�(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;⑵執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告;⑶及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);

　�、劝醋C券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。處分【警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)批評(píng)、取消會(huì)籍等】

　　交易席位：

　　(一)交易席位的含義及種類

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。

　　交易席位的分類：

　　第一，根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位[場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)“紅馬甲”]和無(wú)形席位[場(chǎng)外報(bào)盤(pán)]。

　　第二，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位(A股席位，可從事A股、債券、基金等證券買賣)和專用席位�！旧罱凰�：A股普通席位、B股席位和特別席位{國(guó)債、基金特別席位、股票質(zhì)押特別席位和代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位}】

　　第三，根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1、取得席位的條件：第一，具有會(huì)員資格;第二，繳納席位費(fèi)。

　　境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;

　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。

　　2、取得席位的申請(qǐng)程序。

　　3、取得席位的批準(zhǔn)程序。

　　4、交易席位的使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。

　　5、交易席位的變更。

　　(三)交易單元

　　1、上海證券交易所交易單元。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　2、深證證券交易所交易單元。(功能)

　　會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點(diǎn)匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案