第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。

　　(一)證券交易所會員的資格、權利和義務(掌握)

　　【例題·多選題】境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括(　)。

　　A.依法設立且滿1年

　　B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形，D的說法有誤。

　　(二)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1～4名，根據(jù)授權代位履行會員代表職責(10項)。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　(四)監(jiān)督檢查和紀律處分(熟悉)

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、

　　(2)紀律處分措施。

　　▽ 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　【例題·多選題】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有(　)。

　　A. 口頭警示

　　B. 專項調查

　　C. 約見談話

　　D. 暫停受理或者辦理相關業(yè)務

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見談話。(5)專項調查。(6)暫停受理或者辦理相關業(yè)務。(7)提請中國證監(jiān)會處理。

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