第一章　證券交易概述

　　本章主要考點：

　　1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

　　2.熟悉證券交易的種類。

　　3.熟悉證券交易的方式。

　　4.熟悉證券投資者的種類。

　　5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。

　　6.熟悉證券交易場所的含義。

　　7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　8.熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。

　　9.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。

　　10.熟悉證券交易所會員的日常管理。

　　11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

　　12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

　　第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機制

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征(掌握)

　　【例1·多選題】證券交易的特征有(　)。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.風(fēng)險性

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』證券交易的特征有：(1)流動性。(2)收益性。(3)風(fēng)險性

　　【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。(　)

　　A.正確B.錯誤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。

　　(二)我國證券交易市場的發(fā)展歷程

　　【例1·單選題】我國深圳證券交易所正式開業(yè)的時間是(　)。

　　A.1990年7月3日

　　B.1991年7月3日

　　C.1990年12月19日

　　D.1992年12月19日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　【例2·單選題】2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批(　)家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.8

　　『正確答案』C

　　『答案解析』2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點。

　　(三)證券交易的原則(掌握)

　　【例題·多選題】證券交易的原則有(　)。

　　A.公開原則

　　B.靈活性原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

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