四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)(熟悉)

　　2006年1月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

　　(一)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與其他方式的不同之處

　　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易的不同：

　　【補(bǔ)充】逐筆全額非擔(dān)保交收方式指中國(guó)結(jié)算公司不作為共同交收對(duì)手方，并對(duì)結(jié)算參與人多筆應(yīng)收應(yīng)付不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。

　　【例題】股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于(　)。

　　A.掛牌公司屬性不同　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同　D.結(jié)算方式不同

　　『正確答案』ABCD

　　(二)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。

　　1.股份掛牌。

　　中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱 “非上市公司”)申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。這里的主辦券商是指取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。非上市公司在股份掛牌報(bào)價(jià)前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。

　　2.股份轉(zhuǎn)讓。

　　(1)一般規(guī)定。投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，應(yīng)持有中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣(mài)出股份，須委托代理其買(mǎi)入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣(mài)出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00。

　　投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份，應(yīng)按照規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。

　　(2)委托。

　　投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。委托當(dāng)日有效。三種委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

　　委托的股份數(shù)量以 “股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上。投資者證券賬戶某一股份余額不足3萬(wàn)股的，只能一次性委托賣(mài)出。股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.01元。

　　(3)申報(bào)。

　　(4)成交。

　　(5)結(jié)算。股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交確認(rèn)結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收;主辦券商負(fù)責(zé)辦理其與客戶之間的清算交收。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照貨銀對(duì)付的原則，為非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。

　　(6)報(bào)價(jià)和成交信息的發(fā)布。

　　(7)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。掛牌公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)材料的下一報(bào)價(jià)日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。掛牌公司涉及無(wú)先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，直至重大事項(xiàng)獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。

　　(8)終止掛牌。掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌：進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng);北京市人民政府有關(guān)部門(mén)同意其終止股份掛牌申請(qǐng);中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　3.主辦券商和信息披露

　　(1)主辦券商。證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。

　　(2)信息披露。

　　股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。

　　股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　【例1】掛牌公司出現(xiàn)下列(　)情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C.北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌申請(qǐng)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　『正確答案』ABCD

　　【例2】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　)。

　　A.年度報(bào)告　B.臨時(shí)報(bào)告

　　C.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)　D.半年度報(bào)告

　　『正確答案』C

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