三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(掌握)

　　股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。股份轉(zhuǎn)讓公司的股份持有者辦理股份重新登記和托管時，應(yīng)按規(guī)定向辦理機(jī)構(gòu)提交有關(guān)材料。在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書。股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

　　投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式

　　股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：

　　1.規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

　　2.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值。

　　3.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。

　　由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務(wù)報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。

　　股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00;之后進(jìn)行集合競價配對成交。股份轉(zhuǎn)讓以 "手"為單位，1手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權(quán)委托。

　　【例題】(判斷題)股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。 (　)

　　『正確答案』錯

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓的價格確定原則

　　▲轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：

　　1.在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價位。

　　2.如果有兩個以上價位滿足前項(xiàng)條件，則選取符合下列條件之一的價位：

　　(1)高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。

　　(2)與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　3.如果有兩個以上的價位滿足前項(xiàng)條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。

　　▲股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。

　　【例題】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有(　)。

　　A.高于該價位的買入申報全部成交

　　B.低于該價位的賣出申報全部成交

　　C.與該價位相同的買方申報全部成交

　　D.與該價位相同的賣方申報全部成交

　　『正確答案』ABCD

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