IB業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6個月風險指標合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時被控股 4)公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離制度 6技術(shù)系統(tǒng)達標

　　證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年

　　每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

　　集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

　　定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

　　集合資產(chǎn)計劃批準后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運作

　　證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個月報年度審計

　　融資融券試點的條件：A經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規(guī)定6個月凈資本在12億

　　證監(jiān)會派出機構(gòu)收到申請后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見

　　標的證券應(yīng)當符合下列條件：交易所上市滿3個月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%， 波動幅度不超500% (基準指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

　　開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

　　客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔保比例不低于300%

　　對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購交易

　　上交所新質(zhì)押式(買斷式)國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種) 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7 (3種)

　　深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種) 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7 (4種)

　　2002年全國銀行間債券市場回購期限最短1天，最長1年(最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬)

　　銀行間1997年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個月 2個月 3個月 4個月七種

　　結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

　　國債買斷式回購到期購回結(jié)算交收時點為R+1日(R為到期日)14：00 權(quán)證交收上海市場是T日日終，深圳為T+1日日終

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(47套)

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