(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息。或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位充實內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　2.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　3.證券公司假借他人名義或者以個人名義充實證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)誒嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

　　2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任。

　　3.有下列行為之一的，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責(zé)任;單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價格的。

　　處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段，制定和實施罰則，打擊證券公司的違規(guī)、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護投資者的利益和維護證券市場的正常秩序，從而為證券市場健康、規(guī)范的發(fā)證提供保證。

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