(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見談話。(5)專項調(diào)查。(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。(2)在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責(zé)。(3)暫�；蛘呦拗平灰�。(4)取消交易權(quán)限。(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　例1-24(2010年3月多選題)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( )等措施。

　　A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù) B.提請會員大會處理

　　C.罰款 D.口頭警示

　　【參考答案】AD

　　(六)特別會員的管理(重點)

　　1.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設(shè)立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　申請重點條件：依法設(shè)立且滿1年;最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權(quán)利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有

　　(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。

    編輯推薦：

    2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點記憶