二、代辦股份轉讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備的條件

　　1.具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務。

　　2.經中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。

　　3.同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格。

　　4.最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　【補充】凈資產與凈資本的區(qū)別

　　凈資產，它是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產，即所有者權益。凈資產=資產-負債。

　　凈資本，它是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分，它表明證券公司可隨時用于變現(xiàn)以滿足支付需要的資金數額。通過對證券公司凈資本情況的監(jiān)控，監(jiān)管部門可以準確及時地掌握證券公司的償付能力，防范流動性風險。

　　5.經營穩(wěn)健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患。

　　6.最近2年內不存在重大違法違規(guī)行為。

　　7.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　8.設置代辦股份轉讓業(yè)務管理部門，由公司副總經理以上的高級管理人員負責該項業(yè)務的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務和證券交易業(yè)務的人員，專門負責信息披露業(yè)務，其他業(yè)務人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　9.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　10.具有健全的內部控制制度和風險防范機制。

　　11.具備符合代辦股份轉讓系統(tǒng)技術規(guī)范和標準的技術系統(tǒng)。

　　12.中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。

　　(二)股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。臨時代辦機構應自被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務。

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