三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理

　　(一)證券公司開展經(jīng)紀人制度的管理規(guī)定

　　1.證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)于接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，

　　并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度以及證券經(jīng)紀人檔案，加強對證券經(jīng)紀人的日常管理。

　　(二)對證券經(jīng)紀人及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的監(jiān)督管理

　　1.證券經(jīng)紀人的定義。證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人是證券從業(yè)人員，在開展相關(guān)業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)取得證券從業(yè)資格，并進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　2.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)范圍。

　　(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。

　　(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。

　　(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。

　　(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。

　　(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　3.證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為。

　　(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

　　(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

　　(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。

　　(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。

　　(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　除上述9項禁止性規(guī)定之外，中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》又進一步規(guī)定了以下5項禁止性行為：

　　(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

　　(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。

　　(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。

　　(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

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