知識(shí)點(diǎn)503(174-177)：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng)(內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容)

　　□操縱市場(chǎng)行為包括(1分多選題)(選項(xiàng)中有交易價(jià)格和數(shù)量)：

　　1、單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;

　　2、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式，影響證券交易價(jià)格或交易量;

　　3、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或交易量;

　　4、其他手段。

　　□內(nèi)幕交易行為主體包括：

　　1、發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　2、持有公司5%以上股份的股東及其高級(jí)管理人員

　　3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

　　4、由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　5、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員

　　6、發(fā)行服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

　　□下列信息皆屬內(nèi)幕信息(重大事項(xiàng)都是)：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

　　內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　其他禁止的行為：

　　1、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)

　　2、委托他人代為買賣證券

　　3、違規(guī)購(gòu)買本公司利害關(guān)系人發(fā)行的證券

　　4、自營(yíng)賬戶借給他人

　　5、自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　知識(shí)點(diǎn)503(178-182)：自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任

　　2008年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，自營(yíng)賬戶應(yīng)開戶之日起3個(gè)交易日?qǐng)?bào)證券交易所。證券公司每月(次月5日前報(bào)送)、每半年(30日內(nèi))、每年(30日內(nèi))報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。自營(yíng)原始資料保存20年。□加強(qiáng)自律管理：(答案一目了然)。

　　法律責(zé)任：(建議內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)外，均放棄)

　　□證券法規(guī)定：“操縱市場(chǎng)的，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元-300萬(wàn)元的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處10萬(wàn)元-60萬(wàn)元的罰款。

　　□證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有或所得不足3萬(wàn)元的，處以3-60萬(wàn)元的罰款。單位的，直接負(fù)責(zé)人給予警告，并處3-30萬(wàn)元罰款。