知識點403(P158-159)：固定收益證券綜合電子平臺

　　上交所2007年開發(fā)固定收益證券綜合電子平臺，主要進行固定收益證券(債券)的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。

　　□交易商有兩種：第一，交易商，是特殊機構(gòu)投資者。第二，一級交易商，是持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商(類似做市商)。一級交易商進行連續(xù)雙邊報價，每個交易日雙邊報價中斷時間累計不超過60分鐘，雙邊報價應(yīng)是確定報價，其價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手。交易時間為9：30-11：30，13：00-14：00。交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中可以匿名，詢價中必須實名方式申報。

　　知識點404(P160-162)：交易信息

　　□(可改成多選題)交易所每日都要發(fā)布：證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息。還要編制：日報表(當日不發(fā)布)、周報表、月報表和年報表，及時公布。

　　虛擬開盤參考價、虛擬匹配量都是集合競價時當時時點立即執(zhí)行的價格和量。

　　□(可改成多選題)交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。

　　□對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形之一的，將公布交易金額最大的5家營業(yè)部的信息：(1)日收盤價格漲跌幅度偏離值(=單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅)超過7%的前三只股票。(2)日價格振幅(=(當日最高價-最低價)/當日最低價(不是昨日收盤價))超過15%的前三只股票。(3)日換手率超過20%的前三只股票。

　　首次公開發(fā)行的股票和基金、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票在首個交易日不實行價格漲跌幅限制，直接公布交易金額最大5家營業(yè)部信息。

　　□出現(xiàn)以下情形之一的，屬于異常波動，公布交易金額最大5家營業(yè)部信息：(1)連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達到正負20%。(2)ST類連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅度偏離值累計達到正負15%.(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，且3個交易日內(nèi)的累計換手率達20%。對無價格漲跌幅限制的三種情況不納入異常波動指標的計算。

　　上交所對違規(guī)交易的證券實施特別停牌，□公布信息：(1)成交金額最大的5價營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。(2)股份統(tǒng)計信息。

　　證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。

　　知識點405(P163-164)：交易行為監(jiān)督

　　證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。上交所重點監(jiān)控：(答案一目了然)。

　　□對于情節(jié)嚴重的異常交易行為，交易所采取措施：(1)口頭或書面警示(2)約見談話(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾(4)限制相關(guān)證券賬戶交易(5)申請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶(6)上報中國證監(jiān)會查處。對(4)項有異議的，可提出復(fù)核申請。

　　□限制證券賬戶的措施：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出(但允許買入);限制買賣。

　　知識點406(P165-166)：合格境外機構(gòu)投資者

　　合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行(1個)作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司(可分別在上海和深圳委托3個)辦理境內(nèi)的證券交易活動。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。

　　境外投資者的境內(nèi)投資應(yīng)遵循：(1)單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%;(2)所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達到總股本的16%及其后每增加2%時，要公開該持股信息。若比例超出，5個交易日減持到以下。