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            2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》筆記:第3章

              三、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

              召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。如公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

              2005年,我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點,其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。進(jìn)行股權(quán)分置改革試點的上市公司,在召開臨時股東大會的通知中,須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺,以及公司為流通股股東提供不少于5個交易日(含股東大會當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時間等內(nèi)容。

              (一)滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

              上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,其操作類似于新股申購。通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請密碼,并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊,然后通過交易系統(tǒng)激活。

              1.投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(考點)

              (1)投票代碼。上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱,上市公司同時發(fā)行A股和B股的,上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

              (2)買賣方向。投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入。

              (3)申報價格。申報價格用來代表股東大會議案,如股東大會有多個待表決的議案,則申報l元代表表決議案一,申報2元代表表決議案二,依此類推。99元代表本次股東大會所有議案。

              多個需逐項表決的議案可組成議案組。此時可用含兩位小數(shù)的申報價格代表該議案組下的各個議案,如2.O1代表對議案組2項下的第一個議案,2.O2代表對議案組2下的第二個議案,依此類推。2.O0代表議案組2下的所有議案。

              (4)申報股數(shù)。申報股數(shù)用來代表表決意見,申報1股代表同意,申報2股代表反對,申報3股代表棄權(quán)。

              采用累積投票制的議案,申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票,選舉票數(shù)超過1億票的,應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。

              (5)股東大會有多個待表決的議案的,可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報。表決申報不能撤單。對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報,多次申報的,以第一次申報為準(zhǔn)。

              (6)統(tǒng)計表決結(jié)果時,對單項議案的表決申報優(yōu)先于對包含該議案的議案組的表決申報,對議案組的表決申報優(yōu)先于對全部議案的表決申報。

              (7)同時持有同一家上市公司A股和B股的股東,應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票。股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計算。對于該股東未表決或不符合規(guī)定要求的投票申報的議案,按照棄權(quán)計算。

              2.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(考點)

              (1)投票代碼及投票簡稱。投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”,投票簡稱為“××投票”。投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請,深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)。

              (2)買賣方向。投資者投票要選擇買入。

              (3)價格。在“委托價格”項填報股東大會議案序號,如1.O0元代表議案一,2.O0元代表議案二,依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價格分別申報。對于逐項表決的議案,如議案二中有多個需表決的子議案,2.O0元代表對議案二下全部子議案進(jìn)行表決,2.01元代表議案二中子議案①,2.02元代表議案二中子議案②,依此類推。對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案,如議案三為選舉董事,則3.01元代表第一位候選人,3.02元代表第二位候選人,依此類推。

              (4)數(shù)量。對于采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,l股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權(quán)。

              (5)對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單。

              (6)不符合上述規(guī)定的投票申報,視為未參與投票。

              (二)中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

              中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。第一步,自行在網(wǎng)上注冊,取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認(rèn)碼,并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機(jī)構(gòu);第二步,攜帶本人有效身份證件、證券賬戶卡到身份驗證機(jī)構(gòu)柜臺辦理身份驗證手續(xù),以激活其網(wǎng)上用戶名。只有通過身份驗證后,投資者才可參與有關(guān)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費用。

              【例10·單選題】對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,召開股東大會的上市公司要提前( )刊登公告,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

              A.15天  B.30天

              C.45天  D.60天

              [答疑編號911030204]

              【答案】B

              【例11·單選題】對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有:申報( )代表棄權(quán)。

              A.0股  B.1股

              C.2股  D.3股

              [答疑編號911030205]

              【答案】D

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