第五節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　主要考點

　　證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

　　證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

　　非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的一般內(nèi)容。

　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍

　　(一)代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念

　　所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。因此，從基本特征看，這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。在這項業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司是主辦券商。2002年12月27日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》。證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，同樣應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，不得損害投資者的合法權(quán)益。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險。中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。

　　現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。

　　(二)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍

　　1.主辦業(yè)務(wù)范圍

　　(1)對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)。

　　(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜。包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等。

　　(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告。包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。

　　(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息。

　　(5)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會。

　　(6)根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項。

　　(7)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　2.代辦業(yè)務(wù)范圍

　　(1)開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

　　(2)受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜。

　　(3)向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　(4)根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項。

　　(5)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。