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            2010證券從業(yè)考試《證券交易》復(fù)習(xí)摘要:第二章

            考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券交易》各章的復(fù)習(xí)摘要,幫助考生備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
            第 1 頁(yè):第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
            第 3 頁(yè):第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
            第 6 頁(yè):第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài) (重點(diǎn)、難點(diǎn))
            第 10 頁(yè):第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
            第 14 頁(yè):第五節(jié) 證券公司與客戶(hù)之間的清算和交收
            第 15 頁(yè):第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
            第 23 頁(yè):第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

              (3)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更。

             、僮匀蝗松暾(qǐng)變更(申請(qǐng)變更原因:客戶(hù)姓名、身份證號(hào)碼發(fā)生變化):

             、诜ㄈ松暾(qǐng)變更(申請(qǐng)變更原因:客戶(hù)全稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)碼發(fā)生變化):客戶(hù)填寫(xiě)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表。境內(nèi)法人提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)變更證明或公告及復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權(quán)變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)碼委托書(shū)、證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、經(jīng)辦人(代理人)身份證及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

             、劢(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性,在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

             、軓(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后,將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù),其余資料留存。

              ⑤收市后將客戶(hù)留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

             、奕绻匀蝗嘶蚍ㄈ送瑫r(shí)更改姓名、身份證號(hào)碼或名稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)碼,應(yīng)將證券賬戶(hù)卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達(dá)中國(guó)結(jié)算公司相應(yīng)的分公司審核。審核通過(guò)后,經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請(qǐng)人。

              (4)證券賬戶(hù)合并。

             、僮匀蝗松暾(qǐng)合并。

             、诜ㄈ松暾(qǐng)合并。

             、劢(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料。

             、軓(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后,將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù),其余資料留存。

             、菔帐泻髮⒖蛻(hù)留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

             、迣⒈缓喜⒌淖C券賬戶(hù)卡收繳存檔,并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶(hù)的資料報(bào)送中國(guó)結(jié)算公司。

              (5)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。

             、僮匀蝗松暾(qǐng)注銷(xiāo)。

              ②法人申請(qǐng)注銷(xiāo):客戶(hù)填寫(xiě)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)申請(qǐng)表,并提交沒(méi)有證券余額的證券賬戶(hù)卡。境內(nèi)法人需提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證恬及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書(shū)、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權(quán)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)委托書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人(代理人)身份證及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

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