(9)應(yīng)建立對托管證券等的登記程序與獨立監(jiān)控機制，嚴防發(fā)生挪用客戶托管的證券等進行抵押、回購或賣空交易及其他損害客戶利益的行為。

　　(10)應(yīng)通過身份認證、證件審核、密碼管理、指令記錄等措施，加強對交易清算系統(tǒng)的管理，確保交易清算系統(tǒng)的安全。

　　(11)應(yīng)建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)。

　　(12)應(yīng)定期、不定期地對營業(yè)部交易系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)和清算系統(tǒng)進行檢查，加強交易信息與財務(wù)信息、清算信息的核對，確保相關(guān)信息與證券交易所、登記結(jié)算證券公司、商業(yè)銀行等提供的信息相符。

　　(13)應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度。

　　(14)對網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)采取有效的身份認證及訪問控制措施，網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)詳細記錄客戶的網(wǎng)上交易和查詢過程。加強交易方身份識別，并對訪問權(quán)限進行控制，確保交易的安全、可靠。同時，網(wǎng)上交易系統(tǒng)應(yīng)采用防火墻、入侵檢測等措施保障網(wǎng)絡(luò)安全，采用高強加密等有效技術(shù)手段，防止客戶數(shù)據(jù)被竊取、篡改。

　　(15)對于營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)中斷、委托中斷、客戶數(shù)據(jù)丟失、銀證轉(zhuǎn)賬故障、交易服務(wù)器故障以及出現(xiàn)供電中斷、火災(zāi)、搶劫等緊急情況，應(yīng)制定災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)急處理預(yù)案并定期修訂，建立應(yīng)急演習(xí)機制，確保及時有效地處理各種故障和危機。

　　(16)應(yīng)建立投資者教育與信息溝通機制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險，加強與投資者信息溝通。

　　(17)應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度，建立重大交易差錯的報告制度，明確交易清算差錯的糾紛處理，防止出現(xiàn)隱瞞不報、擅自處理差錯等情況。差錯處理應(yīng)留審計痕跡。

　　(18)應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪的制度。