(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序

　　(五)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　(六)資產(chǎn)管理合同

　　(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)與考點(diǎn)，請同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶)

　　(八)客戶資產(chǎn)托管

　　(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制

　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　法律風(fēng)險(xiǎn)

　　市場風(fēng)險(xiǎn)

　　經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　管理風(fēng)險(xiǎn)

　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　監(jiān)管措施

　　第四章 模擬試題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);B、代理業(yè)務(wù);C、自營業(yè)務(wù);D、承銷業(yè)務(wù)

　　2、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )

　　A、上市證券的自營買賣;B、非上市證券的自營買賣;C、憑證式債券的自營買賣;D、金融衍生工具的自營買賣

　　3、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是( )

　　A、決策的限制性;B、收益的不穩(wěn)定性;C、交易的持久性;D、買賣的間接性