二、多項選擇題

　　1、公司行為是指證券發(fā)行人資本結構或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如( )等。

　　A、分紅派息;B、配股;C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股;D、回購

　　2、分紅派息的形式主要有( )

　　A、現(xiàn)金股利;B、股票股利;C、分配認股權證;D、分配優(yōu)先認股權

　　3、競價發(fā)行的優(yōu)點有( )

　　A、市場性;B、連續(xù)性;C、經(jīng)濟性;D、高效性

　　三、判斷題

　　1、競價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。(T)

　　2、在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報不得撤單。(T)

　　3、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結算以現(xiàn)金兌付。(F)