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第九章 證券分析師的自律組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　1、 在美、英、日等資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家里，證券分析師一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過(guò)程的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。

　　2、 例如，具有美國(guó)與加拿大證券分析師協(xié)會(huì)職能的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)在章程里定義：“職業(yè)投資分析人是指從事作為投資決策過(guò)程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人。”此外還定義：“投資決策過(guò)程就是指財(cái)務(wù)分析、投資管理、證券分析或其他類(lèi)似的專(zhuān)門(mén)實(shí)務(wù)”

　　3、 日本證券分析師協(xié)會(huì)(SAAJ)在其制定的《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(1987年)中定義：證券分析業(yè)務(wù)是指對(duì)與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價(jià)值評(píng)價(jià)，以及基于此所做的投資信息的提供、投資決策或投資管理。

　　4、 證券分析師的主要職能決定了證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

　　5、 投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為：面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢(xún)服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，以及以同屬的證券公司投資管理部門(mén)、投資銀行部門(mén)等為服務(wù)對(duì)象的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　6、 國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(huì)(APIMEC)經(jīng)過(guò)3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)。秘書(shū)處于2002年由英國(guó)遷至瑞士蘇黎世。

　　7、 ACIIA會(huì)員共有4類(lèi)：聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員。其中聯(lián)盟會(huì)員2個(gè)，分別是歐洲金融分析師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)(EFFAS)和亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF);合同會(huì)員、融資會(huì)員、聯(lián)系會(huì)員分別來(lái)自26個(gè)國(guó)家或地區(qū)。

　　8、 2001年6月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代表團(tuán)以觀(guān)察員身份列席了會(huì)員大會(huì)。2001年11月，中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。

　　9、 CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成。

　　10、 通過(guò)CIIA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資領(lǐng)域3年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱(chēng)號(hào)。

　　11、 自CIIA考試于2001年正式推出以來(lái)，全球已經(jīng)有5000多人參加了最終考試。

　　12、 目前ACIIA的CIIA考試還處于導(dǎo)入推廣期，其首次考試舉辦于2001年3月，目前已有包括日本、中國(guó)香港、法國(guó)、德國(guó)、巴西等13個(gè)國(guó)家或地區(qū)推廣了該項(xiàng)考試。

　　13、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過(guò)《關(guān)于推廣國(guó)家注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下，ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部5門(mén)考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試，而直接報(bào)名參加最終考試。

　　14、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的首次考試時(shí)間為2006年3月11日，考試地點(diǎn)初步定為北京、上海、深圳三地。

　　15、 亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)(ASIF)由亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)更名而來(lái)。ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)。注冊(cè)地在澳大利亞，秘書(shū)處設(shè)在日本東京。

　　16、 CFA協(xié)會(huì)的前身是投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)。AIMR是北美的證券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團(tuán)體。

　　17、 歐洲證券分析師公會(huì)(EFFAS)成立于1962年，由歐洲19個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成，總部在德國(guó)的法蘭克福。

　　18、 拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟，前身為拉丁美洲證券分析師公會(huì)(FLAAF)以巴西協(xié)會(huì)為中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。

　　19、 各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)國(guó)際協(xié)議會(huì)(ICIA)，每年2次在世界各地召開(kāi)分析師國(guó)際大會(huì)時(shí)，ICIA會(huì)議同時(shí)召開(kāi)。

　　20、 1995年，原國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開(kāi)始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國(guó)于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢(xún)資格考試。

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