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            2010證券從業(yè)資格考試《投資分析》考點(diǎn)分析(9)

              三、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及其《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

              (一)投資分析師總要求

              《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出了三大基本要求,即:

              1、誠(chéng)實(shí)、正直、公平;

              2、以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度,從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為,包括對(duì)待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員以及其他投資分析師等;

              3、努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力,掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度,包括《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》以及本國(guó)或地區(qū)的準(zhǔn)則。

              (二)投資分析師道德規(guī)范三大原則

              1、公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則;

              2、獨(dú)立性和客觀性原則;

              3、信托責(zé)任原則。

              (三)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

              1、在做出投資建議和操作時(shí),應(yīng)注意適宜性

              2、合理的分析和表述

              第一,投資分析師所做的投資推薦或操作要有合理的基礎(chǔ),要有合理的研究和調(diào)查作為依據(jù);

              第二,在投資推薦或操作后要保留相應(yīng)的記錄;

              第三,在發(fā)布投資建議時(shí)盡一切努力來(lái)避免材料的不正確表述;

              第四,在發(fā)布投資信息時(shí),要合理判斷相關(guān)因素,哪些需要包括在內(nèi),哪些需要排除掉;

              第五,在進(jìn)行投資建議時(shí),要分清楚事實(shí)與觀點(diǎn)之間的區(qū)別。

              3、信息披露

              4、保存客戶機(jī)密、資金以及證券

              (四)投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

              1、禁止不正確表述

              2、利益沖突的披露,當(dāng)投資分析師自己所持有的證券與客戶推薦品種存在利益沖突,避免做出不公正和主觀的推薦。

              3、交易的優(yōu)先權(quán),投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資時(shí),應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同的證券具有交易的優(yōu)先權(quán),避免個(gè)人交易對(duì)客戶或者雇主利益產(chǎn)生不利影響。

              4、自行交易,投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下,不能自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易。

              5、禁止利用非公開信息

              6、禁止剽竊

              (五)投資分析師責(zé)任

              投資分析師負(fù)有監(jiān)督、審計(jì)以及影響其他人行為的責(zé)任,來(lái)禁止各種違反法律、法規(guī)、規(guī)章制度或者職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為。

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            ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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            ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
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